美國CFTC監管重罰多家外匯公司,OANDA被罰50萬美元

據KlipC報導,由於亞洲和中東地區的監管受到了打擊,所以全球外彙和CFD公司的數量在過去兩年都沒有增長,但到2020年上半年交易量和波動性卻在顯著增長。

KlipC的Philip Nucci週二表示:“總部位於華盛頓的監管機構CFTC上週對國內最著名的券商Oanda處以50萬美元的罰款,原因是該公司未能滿足監管資本要求,目前情況變得非常嚴峻。英國FCA和塞浦路斯Cysec以及德國BaFin監管每天都要檢查MIFID的資本要求。”

OANDA被罰50萬美元

作為商品期貨交易委員會(CFTC)一直為保護全球投資者免受欺詐而不斷努力,CFTC本週將22個未註冊的外國實體加入了其註冊缺陷清單(紅色名單)。 CFTC還推出了一個重新設計的“紅色名單”網頁,提供了更多有關所列實體的信息,以及CFTC為何建議個人不要與這些實體進行金融交易。

當CFTC根據調查線索和公眾提出的疑問確定公司(i)未在委員會註冊並且(ii)似乎需要以註冊的身份行事時,(例如交易二元期權、外匯或其他產品),該公司將被添加到紅色名單中。 《商品交易法》通常要求衍生品行業的中介機構在CFTC註冊。 “中介”是指代表他人從事期貨、掉期或期權交易的個人或公司。根據其活動的性質,中介機構還需要要遵守各種財務、披露、報告和記錄保存的要求。在中介機構不需要註冊的情況下,也有一些例外或豁免。

據KlipC稱,紅色清單已分發給金融行業合作夥伴,包括其他監管機構、消費者團體、行業參與者、自我監管組織、交易所和行業協會。它補充了國家期貨協會提供的註冊信息。

CFTC和美國證券交易委員會發布了《二元期權消費者警報》,警告涉及二元期權及其交易平台的欺詐計劃。美國商品期貨交易委員會還發布了幾份客戶保護欺詐諮詢,提供欺詐的警告信,其中包括一份外匯欺詐諮詢報告。

在KlipC,我們建議用戶定期訪問FCA、CFTC、CYSEC和其他知名監管機構的監管主頁,仔細檢查它們是否受到了適當監管。請不要使用第三方媒體網站,因為有關信息可能無法正確更新,並且可能涉及利益衝突。

2020/9/19 - 外匯經紀商排名

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